即使过去几年大部分生物技术公司都享受到了最乐观的生物技术股市牛市,但是仍然有些公司功亏一篑,将自己置于即将被“摘牌”的风头浪尖或者从公开交易的股票市场被踢除出局。
虽然企业不符合他们交易原则的原因是多方面的,但是其中有两个方面的原因是经常被引用的,正如这份GEN列表中的任何一个公司所表现出一样:处于退市风险的公司已经使得他们的股票的收盘价在至少连续30天内低于1美元。或者,他们已经使得股东权益的总值已经下跌至允许他们开展交易的最低限以下。在某些情况下:这些公司已经在一年内收到了不少于一份的退市通知。
下表中所列的2014年面临摘牌风险的26家公司,主要是依据所披露的接到证券管理机构退市通知的日期及其所采取的行动、证券管理机构公布的原因和状态所确定。列表中的公司名称和在纳斯达克和纽约证券交易所网站上,以及通过公开可利用的申请材料、公告和在线搜索的公司名称可能不一致。该列表中不包含已经由于并购而从证券市场退市的公司。
Acura制药(纳斯达克资本市场:ACUR)
举措:退市通知或未能满足继续上市交易的规则;交易资格的转让
原因:连续30个交易日股价没有超过1美元
状态:股票仍在交易。公司已经保证180天,到2015年3月17日的达标
Alexza制药(纳斯达克全球市场:ALXA)
日期:2014年10月27日
举措:退市通知或未能满足继续上市交易的规则;交易资格的转让
原因:连续30个交易日市值低于5000万美元
状态:公司已经保证从获得通知之日起180天内达标。
Anthera制药(纳斯达克资本市场:ANTH)
日期:2014年11月18日
举措:退市通知或未能满足继续上市交易的规则;交易资格的转让
原因:最新的截止2014年9月30日的前10个月的季报显示,股东权益已经持续数月下降至1000万美元以下。
状态:继续交易;公司已经表示将在接到通知后,将向纳斯达克提交45天内的恢复计划。如果该计划被接受,纳斯达克将给予该公司180天的恢复达标期限。
Aoxing 制药(纽约证券交易所市场:AXN)
日期:2014年10月22日
举措:退市通知或未能满足继续上市交易的规则;交易资格的转让
原因:1)2013年12月31日,股东权益低于200万美元且继续处于亏损状态,和或到2013年6月30日前三个财年中,两个财年近利润亏损;2)2013年9月30日,股东权益低于400万美元且继续处于亏损状态,和或到2013年6月30日的前四个财年中,3个财年净利润亏损;3)截止到2013年6月30日,股东权益低于600万美元且继续处于亏损状态,和或最近5个财年中净利润亏损;4)公司已经持续亏损“其整体运营状态或其现有金融资源或其财务状况损失之惨,造成了问题,根据纽约证券交易所市场的观点,随着上述问题的发展,该公司是否能继续运营下去和履行义务都是问题。”
状态:继续交易;公司已经在前三个问题方面获得了至2015年4月7日的解决期限。纽约证券交易所市场同样也给予该公司在2014年9月21日前,解决第四个问题的期限,并继续延长至2014年11月23日,2014年12月31日及再次延长2015年1月23日。
AVEO制药(纳斯达克全球市场:AVEO)
日期:2014年12月29日
举措:退市通知或未能满足继续上市交易的规则;交易资格的转让
原因:连续30个交易日股价没有超过1美元
状态:继续交易。公司已经获得180天,到2015年6月29日的恢复达标的期限。
BG医学(纳斯达克资本市场:BGMD)
日期:2014年11月20日;2014年9月5日
举措:退市通知或未能满足继续上市交易的规则;交易资格的转让
原因:股东权益未能达到250万美元;连续30个交易日股价没有超过1美元
状态:继续交易。在12月的通知中,该公司获得了在2015年1月4日前提交恢复达标计划的期限。如果纳斯达克接受这个计划,该公司将获得到2015年5月19日前恢复达标的期限。
在9月份的通知中,该公司获得了到2015年3月4日前达到最低收盘价的期限。