根据证券交易委员会(SEC)调查,早在2013年加莫生物科技公司沟通一个合适规模的合伙交易时,公司内部一名官员把这个消息泄露给了他的老朋友,这也是内幕交易的开始,SEC认为通过内幕交易这些人至少赚取了120万美元。
SEC起诉4人进行多次内幕交易。SEC宣称这4个人以不正当手段抛售至少15只股票牟利,除此之外他们在加莫生物科技公司与Biogen达成价值3.2亿美元协议公开宣布前大量买入加莫生物科技公司股票。
根据检察官描述:加莫副总经理最初参与了加莫与Biogen的内部协商会议,并且把交易即将到来的消息告诉了被告人之一(与该副总经理有关的人)。这名有关人士把消息透露给了StevenFishoff,StevenFishoff又把消息告诉了他的朋友RonaldChernin和PaulPetrello,他的兄弟StevenCostantin。
于是这4个人立刻买入加莫的股票,当这家生物技术公司股价因为这笔交易的公开飙升40%后,他们马上减持,获利120万美元。CedarLane Enterprises,一家股票基金公司也被起诉,原因是它向那位有关人士支付22万美元来购买这个消息。
这起诉讼并没有提到那位泄露消息的加莫官员,但是诉讼中的确提到了该人在2010年时任加莫公司临床研发部门副总经理。加莫公司一份发表于2010年2月3号的声明中显示WinsonW. Tang在一月被任命这个职位,并且Tang的领英账号显示他依然保持着这个职位。对此疑问,加莫的一位发言人仅回应,公司已经注意到这起诉讼,并且正在了解诉讼情况。
这次事件的发生完全不是什么新鲜事,行业对于内部交易毫无防范一直以来都是一个顽固的问题。
今年早些时候,一名默克的前雇员因向朋友泄露公司有关研发方向的专有资料而被判有罪。他的朋友因此买入默克的股票,并且当默克宣布的消息推高股价后,再卖出股票牟利。同样的事也发生在百时美施贵宝高级主管人员RobertRamnarine身上,他因为利用内部消息投资AmylinPharmaceuticals和ZymoGenetics(他知道这两家公司将被百时美施贵宝收购而增值)而被判一年监禁。
行业内最大的一起内幕交易丑闻是赛克资本顾问公司的一名交易员通过奉承一位有名望的医生提前搞到了阿兹海默症治疗药物的有关数据。这起丑闻给整个行业投下了长久的阴影,也破坏了和华尔街的关系。这位名为MathewMartoma的交易员最后因为利用内幕消息为SAC牟利和避免损失而被判有罪。
除了加莫的这起内幕交易案以外,最近的4个被告人因为假装合法证券管理人向投资银行家门打探公司未来公开发行证券的消息,并以此获利320万美元而被起诉。SEC表示,有了这些内部消息,这批人得以在证券公开发行的消息公开前做空股票牟利。